“激勵(lì)相容”促創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化——以國家電網(wǎng)浙江省電力公司為例

國網(wǎng)系統(tǒng)中存在各類職工技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目， 包括 ：科技進(jìn)步項(xiàng)目、群眾性科技創(chuàng)新項(xiàng)目、職工合理化建議、“追求卓越”工作項(xiàng)目、創(chuàng)新創(chuàng)意大賽等。浙江公司系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化需求的申報(bào)工作由職工技術(shù)創(chuàng)新成果的持有單位（省公司及各單位）負(fù)責(zé)申報(bào)。需求申報(bào)指的是 ：成果持有單位向公司工會(huì)申報(bào)需轉(zhuǎn)化應(yīng)用的成果，由工會(huì)分類匯總后交公司科技信通部組織評(píng)估篩選。除涉密成果外，省公司及各單位中具備轉(zhuǎn)化應(yīng)用條件的成果都需要申報(bào)，且上報(bào)前需要根據(jù)辦法中規(guī)定，明確成果的歸屬權(quán)，不存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭議問題。在成果所有權(quán)歸屬的問題中，值得注意的是：承擔(dān)國家、地方和公司科技進(jìn)步項(xiàng)目或群眾性科技創(chuàng)新項(xiàng)目完成的成果，需依據(jù)項(xiàng)目合同中的有關(guān)規(guī)定確定成果所有權(quán)。

由公司科技信通部組織相關(guān)專業(yè)職能部門、電科院、有關(guān)專家對(duì)申報(bào)成果的權(quán)屬、安全性、經(jīng)濟(jì)性、技術(shù)性、應(yīng)用需求、應(yīng)用范圍等進(jìn)行評(píng)估，并篩選出可轉(zhuǎn)化應(yīng)用的成果，向省公司負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化應(yīng)用管理的領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出轉(zhuǎn)化應(yīng)用成果建議目錄及評(píng)估報(bào)告 ；由公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部組織經(jīng)研院依據(jù)評(píng)估報(bào)告確定最低轉(zhuǎn)讓限價(jià)。
       為了實(shí)現(xiàn)合理評(píng)估成果的權(quán)屬、安全性、經(jīng)濟(jì)性、技術(shù)性、應(yīng)用需求、應(yīng)用范圍，浙江公司在篩選評(píng)估環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)了 5 個(gè)維度的評(píng)估：① 在權(quán)屬方面，確認(rèn)成果主創(chuàng)人、創(chuàng)造團(tuán)隊(duì)成員、成果所有人單位以及申報(bào)單位；②在安全性方面，確認(rèn)成果的保密級(jí)別，包括無秘密、秘密、機(jī)密、絕密，對(duì)項(xiàng)目是否涉及國網(wǎng)核心技術(shù)不可外泄進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)；③在經(jīng)濟(jì)性方面，對(duì)項(xiàng)目的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行分析，預(yù)估轉(zhuǎn)化交易價(jià)格；④在技術(shù)方面，通過研究國內(nèi)外同類產(chǎn)品或?qū)＠闆r， 以及比對(duì)提交申請(qǐng)的創(chuàng)新成果的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)，包括軟件和專利等技術(shù)情況，評(píng)估成果的技術(shù)價(jià)值；⑤在應(yīng)用需求和應(yīng)用范圍方面，分析成果可轉(zhuǎn)化的細(xì)分市場情況以及已推廣應(yīng)用的市場及范圍，研究市場規(guī)模，推算市場需求。經(jīng)過以上多輪、多維度的專家評(píng)估，公司科技信通部篩選出可轉(zhuǎn)化應(yīng)用的成果，并將轉(zhuǎn)化應(yīng)用成果建議目錄及評(píng)估報(bào)告提交公司工會(huì)審核。

2017 年第一次職工成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐中，60 項(xiàng)申報(bào)成果中的 24 項(xiàng)因創(chuàng)新價(jià)值高、推廣前景好、轉(zhuǎn)化成熟度高而通過評(píng)估篩選。2018 年第二次職工成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐中，申報(bào)的 61項(xiàng)成果中，共有 21 項(xiàng)通過評(píng)估篩選。

上報(bào)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用成果建議目錄及評(píng)估報(bào)告經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后，正式發(fā)布可進(jìn)行轉(zhuǎn)化的成果。

推介對(duì)接環(huán)節(jié)是組織成果創(chuàng)造方、轉(zhuǎn)化方、應(yīng)用方進(jìn)行三方的成果推介和商務(wù)洽談。成果轉(zhuǎn)化各方以談判或競拍方式，達(dá)成轉(zhuǎn)化意向， 并明確權(quán)益歸屬、轉(zhuǎn)化價(jià)格、折股數(shù)量或者出資比例、應(yīng)用條件等關(guān)鍵事項(xiàng)。

創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化方式包括自行實(shí)施產(chǎn)業(yè)化、一次性轉(zhuǎn)讓、共同實(shí)施轉(zhuǎn)化三種所有權(quán)轉(zhuǎn)讓方式。自行實(shí)施產(chǎn)業(yè)化為科技成果持有人自行轉(zhuǎn)化，即高等院校、科研院所或企業(yè)等主體將其研發(fā)的科技成果應(yīng)用于本單位的生產(chǎn)活動(dòng)，此方式的特點(diǎn)是沒有中間環(huán)節(jié)，降低了成果轉(zhuǎn)化的交易成本，適合類似國網(wǎng)電力公司研發(fā)生產(chǎn)鏈條較為完善的主體。一次性轉(zhuǎn)讓屬于轉(zhuǎn)移式轉(zhuǎn)化，即科技成果持有人通過許可、轉(zhuǎn)讓的方式將科技成果的使用權(quán)或所有權(quán)轉(zhuǎn)移給技術(shù)需求方。共同實(shí)施轉(zhuǎn)化為合作轉(zhuǎn)化方式，此方式有利于產(chǎn)、學(xué)、研單位以技術(shù)為紐帶形成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作機(jī)制。

授權(quán)許可轉(zhuǎn)讓和共同實(shí)施轉(zhuǎn)化的，由創(chuàng)造方和轉(zhuǎn)化方按收益進(jìn)行分成，且創(chuàng)造方分成比例均高于50%。以國網(wǎng)浙江省電力公司寧波供電公司的“光纖芯交換機(jī)器人系統(tǒng)”成果為例，該項(xiàng)目累計(jì)申請(qǐng)專利24 項(xiàng)，獲得美國、歐洲和澳大利亞的海外專利授權(quán)，授權(quán)委托集體企業(yè)開展成果產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，在多省市、多行業(yè)取得大范圍銷售，收益按年度銷售額階梯式分配，年度銷售額已達(dá) 1200 余萬元。

成果的轉(zhuǎn)化交易，涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移、所有權(quán)出讓，合理的價(jià)格是關(guān)鍵。公司通過兩個(gè)步驟，確定職工技術(shù)創(chuàng)新成果的最低交易價(jià)格。第一步，是聘請(qǐng)第三方資產(chǎn)評(píng)估公司， 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則， 用市場化手段，出具包括成果分析、市場價(jià)值判斷和最低限價(jià)結(jié)論的評(píng)估報(bào)告。第二步，是在最低轉(zhuǎn)讓限價(jià)基礎(chǔ)上， 通過專場洽談對(duì)接會(huì)， 達(dá)成意向轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

在意向轉(zhuǎn)讓價(jià)格的基礎(chǔ)上，公司舉辦職工技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用交易會(huì)，通過專業(yè)拍賣師主持公開競價(jià)，確定最終交易價(jià)格，并通過“中國浙江網(wǎng)上技術(shù)市場”對(duì)交易結(jié)果在技術(shù)交易市場進(jìn)行公示。

2018 年，在國網(wǎng)浙江電力舉辦的第二次職工技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化交易會(huì)上，33 家企業(yè)參與競拍，19 項(xiàng)成果全部競價(jià)交易成功，實(shí)現(xiàn)與外部企業(yè)的簽約轉(zhuǎn)化，成交額達(dá) 329 萬元，溢價(jià)率 39.8%。以本次交易會(huì)“變壓器‘三零’補(bǔ)油裝置”項(xiàng)目為例， 該創(chuàng)新成果通過交易會(huì)拍賣成交后，與外部企業(yè)簽訂成果轉(zhuǎn)化合同，許可授權(quán)給轉(zhuǎn)化方一年的產(chǎn)權(quán)，第二年將根據(jù)銷售收入情況，由創(chuàng)造方和轉(zhuǎn)化方按收益分成，創(chuàng)造方的分成比例達(dá) 20%，其中有相當(dāng)一部分獎(jiǎng)勵(lì)給主創(chuàng)人員，極大調(diào)動(dòng)了職工創(chuàng)新的積極性。

復(fù)盤評(píng)估的主要目的是通過復(fù)診創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化流程，識(shí)別“激勵(lì)不相容”的經(jīng)濟(jì)行為并加以規(guī)避。通過對(duì)已轉(zhuǎn)化交易成果進(jìn)行成本收益分析，發(fā)現(xiàn)可能存在以下四類“激勵(lì)不相容”的經(jīng)濟(jì)行為。一是技術(shù)低價(jià)轉(zhuǎn)讓嫌疑，造成國有資產(chǎn)流失。二是技術(shù)高價(jià)轉(zhuǎn)讓嫌疑，使成果轉(zhuǎn)化成為利益交換的渠道。三是激勵(lì)不足，導(dǎo)致職工成果轉(zhuǎn)化激情受挫。按照成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)分紅制度，要求成果轉(zhuǎn)化收入需扣除研發(fā)成本。然而， 有些成果研發(fā)成本可能過高， 雖有轉(zhuǎn)化收入，但凈收益為負(fù)。以這樣計(jì)算的凈收益作為唯一的分紅標(biāo)準(zhǔn)，則凈收益為負(fù)的團(tuán)隊(duì)將無法參與分紅，由此會(huì)影響職工的創(chuàng)新熱情。四是激勵(lì)偏差 ：實(shí)行激勵(lì)分紅后，職工可能會(huì)偏向于只做能取得直接轉(zhuǎn)化收益的技術(shù)創(chuàng)新，而忽略了涉密類、流程類、管理類等難以獲得轉(zhuǎn)化收益的創(chuàng)新，甚至導(dǎo)致消極對(duì)待部分創(chuàng)新項(xiàng)目，從而影響企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

為形成健康有效的創(chuàng)新閉環(huán)， 筆者提出建立“激勵(lì)相容的職工創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制”，以解決上述四類問題。

首先，采用兩階段成果評(píng)估法：就是在評(píng)估篩選的基礎(chǔ)上，增加“復(fù)盤評(píng)估”環(huán)節(jié)，對(duì)已轉(zhuǎn)化交易成果的技術(shù)創(chuàng)新水平進(jìn)行盲評(píng)，使成果創(chuàng)造團(tuán)隊(duì)無法確定轉(zhuǎn)化后能否進(jìn)入激勵(lì)分紅環(huán)節(jié)， 這種“ 不確定性” 預(yù)期使濫竽充數(shù)的成果能知難而退、自我收斂，從而解決低價(jià)轉(zhuǎn)讓、高價(jià)利益交換兩個(gè)問題。

其次，引入創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整系數(shù)對(duì)凈收益為負(fù)的項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)節(jié)。創(chuàng)新項(xiàng)目就像風(fēng)險(xiǎn)投資，存在不確定性，天然存在轉(zhuǎn)化后凈收益為負(fù)的風(fēng)險(xiǎn)。很多科技成果沒有實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化， 可也沒有要求受到扣除成本的懲罰。對(duì)于轉(zhuǎn)化凈收益為負(fù)的成果而言， 雖然凈收益為負(fù)，卻實(shí)現(xiàn)了成功轉(zhuǎn)化，補(bǔ)償了一定的投入成本，相對(duì)于根本未進(jìn)行轉(zhuǎn)化的成果，應(yīng)該得到一定獎(jiǎng)勵(lì)。基于此，引入創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，采用凈收益為負(fù)成果的平均收成，核算需扣除的成本。創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整系數(shù)等于凈收益為負(fù)的項(xiàng)目的總收益除以凈收益為負(fù)的項(xiàng)目的總成本。根據(jù)《國家電網(wǎng)公司科技型企業(yè)分紅激勵(lì)機(jī)制建設(shè)總體方案》對(duì)研發(fā)項(xiàng)目成本核算的原則， 確定分紅激勵(lì)總額不超過凈收入的50%。由此確定的轉(zhuǎn)化成果激勵(lì)分紅總額計(jì)算公式為 ：轉(zhuǎn)化成果激勵(lì)分紅總額 =（成果轉(zhuǎn)化收益 – 項(xiàng)目成本 × 創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整系數(shù)）×50%。

最后，為糾正激勵(lì)偏差，可用分紅后的剩余收益建立創(chuàng)新基金， 對(duì)于涉密類、流程類、管理類等難以轉(zhuǎn)化但又值得嘉獎(jiǎng)的成果，通過 “創(chuàng)新大賽 + 創(chuàng)新輔導(dǎo)”的過程篩選出創(chuàng)新“隱形冠軍”，讓其享受基金獎(jiǎng)勵(lì)政策。

根據(jù)上述轉(zhuǎn)化成果激勵(lì)分紅總額計(jì)算與分紅辦法，浙江公司已經(jīng)完成了對(duì)第一次職工技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)分紅。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2017－2018 年，浙江公司下屬 19 家單位的96 支職工創(chuàng)客團(tuán)隊(duì)，共申請(qǐng)了 121 項(xiàng)具備轉(zhuǎn)化應(yīng)用條件的成果。2017 年一次性轉(zhuǎn)讓 12 項(xiàng)成果， 轉(zhuǎn)化收入共計(jì) 182.6 萬元。2018 年，19 項(xiàng)成果全部通過浙江知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心公開拍賣，總交易金額 329 萬元， 溢價(jià)率達(dá)到 39.8%。2017 年取得轉(zhuǎn)化收入的成果用于分紅激勵(lì)的額度共計(jì) 57.32 萬元。經(jīng)過分紅激勵(lì)，職工創(chuàng)新的激勵(lì)閉環(huán)得以構(gòu)建成功， 職工創(chuàng)新氛圍大為提升。