關于印發《山東省自然科學基金項目管理辦法》《山東省自然科學基金創新發展聯合基金項目管理辦法》的通知

各市科技局，省直有關部門，各有關單位：

為規范和加強山東省自然科學基金項目管理，我們對《山東省自然科學基金項目管理辦法》《山東省自然科學基金創新發展聯合基金項目管理辦法》進行了修訂，現印發給你們，請遵照執行。

山東省科學技術廳

2025年4月2日

（此件公開發布）

山東省自然科學基金項目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規范和加強山東省自然科學基金（以下簡稱省基金）項目管理，根據《山東省科學技術進步條例》《山東省人民政府辦公廳關于改革完善省級財政科研經費管理的實施意見》（魯政辦發〔2022〕6號）等規定，制定本辦法。

第二條 省基金是省科技計劃體系的重要組成部分，堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，加強有組織的基礎研究，強化前瞻性、引領性布局。

第三條 省基金的資金主要來源為省級科技創新發展資金，重點資助自然科學領域基礎研究和應用基礎研究。鼓勵地方政府、相關行業和企業等多元投入，并依法接受科學捐贈。

第四條 省基金資助項目堅持自由探索和目標導向相結合，采取公平競爭、擇優支持的資助機制。

第二章 組織管理

第五條 省科技廳牽頭組織實施省基金項目，負責擬訂相關支持政策，優化任務布局，統籌項目全過程管理。省自然科學基金委員會對省基金管理運行中的重大支持領域方向等提供咨詢，委員會辦公室設在省科技廳基礎處。

第六條 項目負責人履行以下職責：

（一）嚴格履行項目合同書。承擔違約責任；

（二）按要求提交項目申請、總結報告、結題材料、科技報告等，并對材料的真實性和合法性負責；

（三）嚴格遵守科研誠信要求。

第七條 山東省境內具有獨立法人資格、具備基礎研究能力的高校、科研機構、企業和其他相關機構，符合條件的可按程序申請成為省基金項目依托單位，對本單位項目履行以下職責：

（一）按要求組織項目申報；

（二）審核申報材料的真實性、完整性以及申報人誠信記錄情況；

（三）組織項目合同書填報及審核；

（四）提供項目實施條件，保障項目負責人實施項目的時間；

（五）跟蹤項目實施，依法依規管理和監督經費使用。配合省科技廳和主管部門對項目實施進行監督、檢查；

（六）及時報告項目需要變更、終止的重大事項。

第八條 省直有關部門（單位），各設區市科技局，中央駐魯單位、高校可作為項目主管部門。對主管項目履行以下職責：

（一）審核申報單位資格和條件，推薦申報省基金項目；

（二）審核項目合同書；

（三）協調項目的實施推進，及時報告項目實施中的重大事項；

（四）配合省科技廳對項目實施和資金使用進行監督、檢查；

（五）協助開展項目驗收和績效管理；

（六）對違背科研誠信和科技倫理的行為進行調查處理；

經審核批準的省屬高校院所可作為直報單位，履行依托單位和主管部門雙重職責。

第九條 省基金項目采用信息化手段實現全流程統一管理。

第三章 項目類型

第十條 省基金設立面上項目、青年科學基金項目（A類、B類、C類）、重大基礎研究項目、創新發展聯合基金（以下簡稱聯合基金）項目等項目類型。

第十一條 項目執行期限一般不超過3年。

第四章 項目申報、評審與立項

第十二條 省科技廳根據年度科技計劃總體部署，組織開展省基金項目申報。

第十三條 申報人為申請省基金資助項目的負責人，應科研信用記錄良好，正式受聘于依托單位且保證資助期內每年在依托單位從事研究工作的時間在6個月以上。申報不同類型項目時，申報人還應符合對應申報條件（附件1）。

第十四條 項目參與人員與申報人不是同一單位的，參與人員所在單位視為合作研究單位，合作研究單位數量不得超過2個。

合作研究單位應與依托單位通過協議合作的方式聯合申報和實施項目，并承擔相應責任和義務。

第十五條 省基金項目實行推薦申報制。申報人在規定期限內提報項目申報書，經依托單位擇優遴選并審核通過后，由主管部門統一推薦至省科技廳。

第十六條 省科技廳負責對受理的項目進行形式審查。未通過形式審查的項目不進入當年度項目評審。

第十七條 根據項目類型，省科技廳組織或委托專業機構采取通訊評審、會議評審（論證）等方式進行評審。對重大基礎研究、專家推薦的非共識項目等，可只進行會議評審。項目評審應注重避免“五唯”傾向，注重標志性成果的質量、貢獻和影響。對重大原創性、交叉學科創新等基金資助項目，可制定專門的申請與評審規定。

第十八條 省科技廳根據評審結果，按程序研究確定后下達立項文件。

第十九條 對產業需求緊迫、問題突出的重大項目或應急項目，可采取“一事一議”方式組織實施。對落實省委、省政府部署的政策性項目，根據有關文件執行。

第五章 項目實施與管理

第二十條 依托單位應當在立項文件下達后30個工作日內組織項目負責人填寫項目合同書，經主管部門審核后報省科技廳。合同書研究內容、考核指標等內容應與申報材料保持一致，除評審專家有明確調整意見并經省科技廳核準外，不得調整申報時約定的內容。

第二十一條 面上項目、青年科學基金項目（A類、B類、C類）、聯合基金項目執行省科研項目經費“包干制”有關規定。

第二十二條 項目負責人應當按照項目合同書組織開展研究工作，做好項目實施情況原始記錄，填報進展報告。依托單位應審核項目實施情況原始記錄、進展報告等，建立項目實施（電子）檔案，并按要求提交省基金資助項目執行情況報告。

第二十三條 在不降低研究目標的前提下，項目負責人可自主調整研究方案和技術路線，報依托單位批準備案，備案手續可作為項目結題時的依據。

第二十四條 項目實施過程中，項目負責人、依托單位、參與人員原則上不得變更。重大事項調整按程序報送省科技廳審核批準。

第二十五條 因客觀原因不能按期完成研究計劃的，項目負責人應于項目執行期滿前3個月提出延期申請，經依托單位審核后報省科技廳批準。項目延期原則上只能申請1次，期限不超過12個月。批準延期的項目應當按時提交年度進展報告。

第二十六條 項目因故需撤銷或終止的，依托單位、項目負責人應當及時提出申請，按程序報送省科技廳審核批準。

第六章 驗收與成果管理

第二十七條 項目驗收申請應在執行期滿之日起3個月內提出，項目負責人撰寫結題報告與經費決算，經依托單位、主管部門審核后，統一提交省科技廳。提前完成項目合同書規定的任務、指標的，經依托單位嚴格論證后，由依托單位提出提前結題申請，報送省科技廳審核批準。

第二十八條 項目驗收以合同書為主要依據。對符合結題要求的，準予結題。對不符合結題要求的，不予通過。

第二十九條 項目形成的研究成果應按要求進行標注。中文標注“山東省自然科學基金資助項目XXX（立項編號）”，英文標注“project XXX supported by Shandong Provincial Natural Science Foundation”，其他語種參照翻譯。

第三十條 項目形成的知識產權的歸屬、使用和轉移，按照國家、省有關法律法規和政策執行。

依法取得知識產權的項目，依托單位應當積極應用或有序擴散項目成果，促進技術交易和成果轉化。

第七章 監督管理

第三十一條 省基金項目建立全過程監督評估機制，按照《山東省科技計劃項目監督管理辦法》等有關規定執行。

第三十二條 將具備良好科研誠信狀況作為參與項目的必要條件。

第三十三條 項目經費管理使用中不得存在《山東省省級財政科研項目經費管理使用負面清單》所列行為。對存在負面清單所列行為的，由省科技廳按照有關規定采取責令整改、約談、暫停撥款、終止執行、撤銷項目、階段性限制相關單位或人員項目申報資格等措施。

第三十四條 對項目相關責任主體存在弄虛作假、故意夸大科研成果，或抄襲、剽竊、侵占他人科研成果等科研誠信及學術不端行為的，省科技廳按程序作出撤銷、終止項目實施的決定，并記入嚴重失信信息記錄。情節嚴重的，移送有關部門處理。

第三十五條 項目實施過程中發現的失職、瀆職等行為，按照有關規定追究相關責任人和單位的責任；涉嫌犯罪的，移送相關部門依法處理。

第三十六條 項目依托單位和負責人已履行勤勉盡責義務且無違法違規行為，確因研究探索性強無法實現預期目標的，可以免除相關責任。

第八章 附 則

第三十七條 本辦法由省科技廳負責解釋。

第三十八條 本辦法自2025年5月3日起施行，有效期至2030年5月3日。原《山東省自然科學基金項目管理辦法》（魯科字〔2024〕38號）同時廢止。

附件：

1. 省基金項目類型及申報條件

2. 重大事項調整流程

山東省自然科學基金創新發展聯合基金項目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規范和加強山東省自然科學基金創新發展聯合基金（以下簡稱聯合基金）項目管理工作，根據《山東省科學技術進步條例》《山東省人民政府辦公廳關于改革完善省級財政科研經費管理的實施意見》（魯政辦發〔2022〕6號）等有關規定，制定本辦法。

第二條 聯合基金是由省科技廳與設區的市人民政府（或委托科技管理部門）、省有關部門、科研院所以及有條件的企業、新型研發機構、社會組織等（以下簡稱聯合資助方）共同提供資金，在商定的科學與技術領域內共同支持基礎研究與應用基礎研究的基金。

第三條 聯合基金旨在發揮山東省自然科學基金（以下簡稱省基金）的導向作用，引導與整合社會資源投入基礎研究，促進部門、企業、地區與高等學校和科研院所的合作，培養科學與技術人才，推動全省相關領域、行業、區域自主創新能力的提升。

第四條 聯合基金的設立堅持頂層設計、需求牽引、目標導向，面向國家戰略和山東省經濟社會發展需求，以解決區域、行業、產業技術進步急需的科學問題與“卡脖子”技術難題為目標，提高全省應用基礎研究和前沿技術水平。

第五條 聯合基金是省基金的組成部分，按照省基金運行和管理方式組織實施。

第二章 職責設置

第六條 聯合基金的設立，須由聯合資助方提出申請，經協商一致后，與省科技廳簽署設立聯合基金合作協議，明確各方出資額度、資助領域方向、合作期限、運行方式等。

第七條 省科技廳在聯合基金管理中履行下列職責：

（一）擬訂相關支持政策；

（二）制定發布年度項目指南；

（三）組織項目申報、評審、立項、結題等工作。

第八條 聯合資助方在聯合基金管理中履行下列職責：

（一）提出年度項目指南建議；

（二）按約定額度提供資助資金；

（三）配合管理和監督項目實施。

第九條 聯合基金實施中的重大問題由省科技廳與聯合資助方共同研究決定。

第三章 資金管理

第十條 聯合基金經費由省科技廳統一管理。省級財政科研經費出資額度原則上不超過聯合基金年度支持經費總額度的30%。聯合資助方資金應按時撥至省科技廳賬戶。

第十一條 聯合基金項目一般采用一次性撥款方式。

第十二條 聯合基金項目資金的使用與管理，參照省自然科學基金項目經費管理有關規定，并按照合作協議有關約定執行。

第四章 項目申報、評審與立項

第十三條 聯合基金項目包括重點項目、一般項目、培育項目等類型。根據實際需要，聯合資助方可協商確定其他類型。

第十四條 聯合資助方根據合作協議規定的重點資助范圍，圍繞地方、行業、產業和企業發展需求，提出聯合基金年度項目指南建議。

省科技廳圍繞國家和省委省政府重大決策部署以及相關規劃的貫徹落實，根據合作協議及聯合資助方的年度項目指南建議，在廣泛聽取專家意見的基礎上，編制年度項目指南，發布申報通知。

第十五條 聯合基金指南面向全國發布。省外單位申報的，需聯合省內單位作為依托單位。鼓勵開展國際科技合作實施聯合基金項目。

第十六條 申報人為申請聯合基金資助項目的負責人，應符合以下條件：

（一）具有承擔基礎研究課題或者從事基礎研究的經歷；

（二）具有高級專業技術職務（職稱）或者具有博士學位；

（三）申報重點項目須作為項目負責人承擔過國家級基礎研究項目（課題）；

（四）年度項目指南規定的其他條件。

第十七條 項目參與人員與申報人不是同一單位的，參與人員所在單位視為合作研究單位，合作研究單位數量不得超過2個。年度項目指南有特別規定的除外。

合作研究單位應與依托單位通過協議合作的方式聯合申報和實施項目，并承擔相應責任和義務。

第十八條 申報人應當按照年度項目指南要求，在規定期限內提報項目申報書，經依托單位審核通過后，由主管部門統一推薦至省科技廳。

第十九條 省科技廳對申報的項目進行形式審查，并負責組織項目評審。

第二十條 省科技廳根據評審結果，按程序研究確定后下達立項文件。

第五章 項目實施與管理

第二十一條 依托單位應當在立項文件下達后30個工作日內組織項目負責人填寫項目合同書，經主管部門審核后報省科技廳。合同書研究內容、考核指標等內容應與申報材料保持一致，除評審專家有明確調整意見并經省科技廳核準外，不得調整申報時約定的內容。

第二十二條 項目負責人應當按照項目合同書組織開展研究工作，做好聯合基金資助項目實施情況的原始記錄，填報項目進展報告。依托單位應審核項目實施情況的原始記錄、進展報告等，建立聯合項目實施（電子）檔案。

第二十三條 賦予項目負責人更大技術路線自主權，在不降低主要研究目標的前提下可自主調整研究方案和技術路線，報依托單位批準備案，備案手續可作為項目結題時的依據。

第二十四條 聯合基金項目變更、撤銷、終止、結題驗收等按照省基金項目管理有關規定執行。

第二十五條 項目形成的研究成果應按要求進行標注。中文標注為“山東省自然基金資助項目XXX（立項編號）”，英文標注為“project XXX supported by Shandong Provincial Natural Science Foundation”，其他語種參照翻譯。

第二十六條 項目形成的知識產權的歸屬、使用和轉移，按照國家、省有關法律法規和政策執行。

依法取得知識產權的項目，依托單位應當積極應用或有序擴散項目成果，促進技術交易和成果轉化。

第二十七條 聯合資助協議中有特殊約定或年度項目指南中有明確規定的，按照約定和規定執行。

第六章 附則

第二十八條 根據聯合資助協議或工作需要，省科技廳可以向聯合資助方提供項目申報書、項目任務書、進展報告和結題報告。

第二十九條 本辦法由省科技廳負責解釋。

第三十條 本辦法自2025年5月3日起施行，有效期至2030年5月3日。原《山東省自然科學基金創新發展聯合基金項目管理辦法》（魯科字〔2024〕38號）同時廢止。